河北马倍战律师事务所
环境法律专家

合规制度简介

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西方律师行业有一项重要的业务——合规服务业务,该业务以“独立的合规调查”、“应对检察院起诉”以及“打造合规计划”的三大方面为基本内容。企业设立和履行合规计划,可以成为检察机关成达成“暂缓起诉协议”或者“不起诉协议”、法院从轻、减轻或不定罪和行政执法机关减轻、免于处罚的依据。

而企业合规制度从轻、减轻或不予处罚本质上是“辩诉交易(PleaBargaining)”的变种,在生态环境保护领域有着极大的适用意义。至对于那些已经建立或者承诺继续完善合规机制的企业,西方国家逐步确立并实施暂缓起诉协议制度,与涉案企业达成有条件的和解协议。一方面,企业合规计划里包括“自首”所有的生态环境违法行为,减轻检方或行政执法机关对企业生态环境违法行为的证明压力;

另一方面,企业通过这种主动“悔改”,为检方保护生态环境、维护公共利益或行政执法机关顺利进行生态环境行政管理的预想目的的实现提供途径,从而降低生态环境违法行为导致的环境损害,降低生态环境违法行为的性质,换取“宽大处理”。在考验期之内,涉案企业缴纳罚款,建立或完善合规机制的,检察机关或者监管机构可以撤销起诉。

企业合规制度从轻、减轻或不予处罚制度,其中以律师为主导。律师为企业提供的旨在防控法律风险的服务产品。在很多西方国家,企业不仅可以聘请律师协助建立和完善合规计划,而且在面临检察机关或监管机构调查时,还可以委托律师作为“外部法律专家”,对企业进行独立的合规调查,提出合规管理的具体方案。在很多情况下,这种由律师独立完成的合规调查报告,还可以成为检察机关或监管机构对企业作出宽大处理,或者检察机关与企业达成暂缓起诉协议的依据。即使最后仍然需要对法院在对涉嫌犯罪的企业进行定罪,也可以将可以将企业建立有效的合规计划作为一种重要的量刑情节,并以此为依据对企业作出较大幅度的减轻处罚。

律师事务所究竟应如何开展合规服务呢? 根据一些跨国律师事务所的执业经验,律师事务所的合规业务通常包含着以下内容:

一是合规调查,也就是对企业的合规风险所进行的专项调查业务;

二是政府监管和刑事调查的应对,亦即在政府监管部门启动调查程序,或者检察机关启动刑事追诉程序之后,律师事务所协助企业所进行的准备、协商、交涉等活动,目的在于寻求规避企业的法律风险,减少企业可能遭受的损失;

三是有效合规计划的完善,也就是帮助企业量身打造专门的合规计划,对已经暴露的合规风险制定防范措施,避免企业的合规风险再次爆发。


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